罕見(jiàn)公募新華基金被罰，專戶減持信息晚披一個(gè)多月遭追責(zé)，兩年前減持舊聞被揭開(kāi)

熱點(diǎn) 2024年06月01日 22:20 78 admin

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　　財(cái)聯(lián)社6月1日訊（記者閆軍）上市公司金種子酒一則公告揭開(kāi)了公募基金兩年前的減持違規(guī)舊聞。

　　5月31日，金種子酒公告了上交所《關(guān)于對(duì)新華基金管理股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》，公告稱，因在2022年8月4日新華基金旗下兩個(gè)資管產(chǎn)品合計(jì)減持2%，未及時(shí)信披，對(duì)新華基金進(jìn)行監(jiān)管警示。

　　減持披露晚了一個(gè)多月，新華基金被警示

　　金種子酒公告詳細(xì)披露了新華基金被處罰的緣由。

　　公告顯示，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金旗下兩個(gè)資管產(chǎn)品“新華基金——金種子1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱金種子1號(hào)）和“新華基金——金種子2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱金種子2號(hào)）合計(jì)持有安徽金種子酒業(yè)5%以上的股份。

　　2022年5月10日，公司披露新華基金減持股份計(jì)劃公告。該減持計(jì)劃顯示，金種子1號(hào)和金種子2號(hào)合計(jì)持有7.8%，兩個(gè)產(chǎn)品分別擬減持比例不超過(guò)3.31%、2.69%，合計(jì)減持不超過(guò)6%。

　　至2022年8月4日，金種子1號(hào)和金種子2號(hào)合計(jì)減持2%，新華基金在所持公司股份每變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)未及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，遲至2022年8月11日才在減持進(jìn)展公告中說(shuō)明相關(guān)情況。

　　財(cái)聯(lián)社記者查閱8月11日的減持計(jì)劃公告顯示，合計(jì)減持達(dá)到2%。

　　其中2022年5月16日-6月7日期間合計(jì)減持達(dá)到1.1%，6月8日至8月4日減持0.9%。按照《證券法》第六十三條規(guī)定，投資者持有上市公司股份超過(guò)5%之后，投資者與其他人持有上市公司股份達(dá)到5%之后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

　　對(duì)照這一要求，新華基金兩個(gè)產(chǎn)品作為一致行動(dòng)人，新華基金作為公司持股5%以上的股東，在持股比例每次變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)，都應(yīng)該在第二天進(jìn)行披露，而新華基金直到8月11日才披露，最少也比規(guī)定晚了一個(gè)多月。

　　監(jiān)管指出，上述行為違反了《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。因此，對(duì)新華基金管理予以監(jiān)管警示。

　　或?yàn)橥ǖ罉I(yè)務(wù)，金種子酒部分供應(yīng)商的定增專戶

　　金種子1號(hào)、金種子2號(hào)兩個(gè)基金最早出現(xiàn)在金種子酒2019年中報(bào)的前十大流通股東中，兩個(gè)基金合計(jì)持有公司股份為7.8%，分別為第三大、第五大流通股東。

　　事實(shí)上，從這兩個(gè)資管產(chǎn)品的名字來(lái)看，不難發(fā)現(xiàn)和金種子酒的淵源，從2019年4月9日，金種子公告顯示，新華基金旗下兩個(gè)資管計(jì)劃由金種子部分優(yōu)秀經(jīng)銷商等人員認(rèn)購(gòu)，當(dāng)時(shí)定增價(jià)格為5.65元，鎖定期三年。

　　新華基金旗下兩個(gè)資管計(jì)劃在2022年4月6日解禁上市流通，巧合的是，2022年2月，華潤(rùn)系入股的消息發(fā)出后，股價(jià)扶搖直上，曾在當(dāng)年3月創(chuàng)下32.87元的歷史高點(diǎn)。

　　兩個(gè)資管計(jì)劃在2022年5月便發(fā)布了減持計(jì)劃，以5月16日至8月5日的平均股價(jià)27.89元為例，上述兩個(gè)資管計(jì)劃合計(jì)減持2%，減持股份為1315萬(wàn)股，大約盈利近3億。

　　隨后兩個(gè)資管計(jì)劃持續(xù)減持，到了2022年報(bào)中，金種子2號(hào)已經(jīng)退出前十大股東，金種子1號(hào)在2023年上半年也退出前十大流通股東行列。

　　公募被處罰并不常見(jiàn)，信披與內(nèi)控是重災(zāi)區(qū)

　　公募處罰一般在基金年報(bào)中得以披露，和其他金融機(jī)構(gòu)相比，公募被罰并不常見(jiàn)。財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)顯示，近兩年以來(lái)，每年公募處罰約為22家左右，其中，基金運(yùn)作中的信披和內(nèi)控為處罰的兩大高發(fā)區(qū)。

　　比如2023年，平安基金公司因管理的基金在債券投資過(guò)程中參考外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的范圍不符合監(jiān)管規(guī)定，被監(jiān)管出具警示函；華富基金、工銀瑞信則均因“信息披露差錯(cuò)”被北京證監(jiān)局出具警示函。

　　再比如2022年，諾安基金因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)導(dǎo)致證券投資比例超標(biāo)，未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)調(diào)整，被深圳證監(jiān)局采取了出具警示函的措施。

　　和公募產(chǎn)品相比，公募的資管產(chǎn)品中信披同樣是處罰的重點(diǎn)領(lǐng)域。和新華基金類似，此前匯添富基金也曾因?qū)ζ煜履硢我毁Y管計(jì)劃投資者未及時(shí)提供信息披露文件，被上海證監(jiān)局采取警示函行政監(jiān)管措施。此外，華泰保興基金、華宸未來(lái)基金、富安達(dá)基金、中信保誠(chéng)基金等多家基金公司在近年來(lái)都因資管計(jì)劃被監(jiān)管處罰過(guò)。

　　在業(yè)內(nèi)看來(lái)，新“國(guó)九條”之后，監(jiān)管嚴(yán)厲打擊、從嚴(yán)懲處違規(guī)減持行為，此前已有高瓴資本借道減持隆基股份被立案調(diào)查的先例，公募旗下資管計(jì)劃也應(yīng)該嚴(yán)格遵守相關(guān)要求，比如涉及大股東通過(guò)大宗交易減持前的預(yù)披露義務(wù)，要求大股東的一致行動(dòng)人與大股東共同遵守減持限制等，這些條款都需格外關(guān)注。

標(biāo)簽：減持