渤海銀行寧波分行被罰62萬元：違反賬戶管理規(guī)定等
6月10日金融一線消息，據(jù)中國人民銀行寧波市分行行政處罰決定信息公示表顯示，渤海銀行股份有限公司寧波分行因違反賬戶管理規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被警告，并處罰款62萬元。
同時，鹿某（時任渤海銀行股份有限公司寧波分行個人金融與財富管理部、消費金融與信用卡部、網(wǎng)絡(luò)金融部（合署）總經(jīng)理）對渤海銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為負有責(zé)任，被處罰款1萬元。
虞某燕（時任渤海銀行股份有限公司寧波分行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理）對渤海銀行股份有限公司未按規(guī)定報送可疑交易報告的行為負有責(zé)任，被處罰款1萬元。
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