浙商銀行寧波分行被罰款150萬元：因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)等違法行為

熱點(diǎn) 2024年11月08日 11:20 47 admin

　　11月8日金融一線消息，中國人民銀行寧波市分行行政處罰信息公示表顯示，浙商銀行股份有限公司寧波分行被警告，罰款150萬元。罰單涉及違法行為類型如下：1．（1）違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定；（2）違反防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定；2．違反征信管理相關(guān)規(guī)定；3．（1）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；（2）未按規(guī)定報送可疑交易報告；4．違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理相關(guān)規(guī)定。

　　李寅生（時任浙商銀行股份有限公司寧波分行運(yùn)營管理部總經(jīng)理）對浙商銀行股份有限公司寧波分行違反防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款5萬元。

　　童吉（時任浙商銀行股份有限公司寧波分行運(yùn)營管理部總經(jīng)理助理）對浙商銀行股份有限公司寧波分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款 3.5 萬元。

　　俞懿函（時任浙商銀行股份有限公司寧波分行零售銀行部總經(jīng)理）對浙商銀行股份有限公司寧波分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。

　　陳堅斌（時任浙商銀行股份有限公司寧波分行合規(guī)部總經(jīng)理兼合規(guī)部消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)中心主管經(jīng)理）對浙商銀行股份有限公司寧波分行未按規(guī)定報送可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款3萬元．

浙商銀行寧波分行被罰款150萬元：因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)等違法行為