東營(yíng)農(nóng)村商業(yè)銀行被罰77萬(wàn)元：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù) 與身份不明的客戶進(jìn)行交易

熱點(diǎn) 2025年03月01日 00:40 62 admin

　　2月28日金融一線消息，中國(guó)人民銀行東營(yíng)市分行行政處罰決定信息公示表顯示，東營(yíng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被罰款77萬(wàn)元。

　　張某東（時(shí)任東營(yíng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)）? 對(duì)該行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。

　　程某華（時(shí)任東營(yíng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)）對(duì)該行與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰款1.5萬(wàn)元。

作出行政處罰

決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰

決定日期

1．違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定；

2．未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

3．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

中國(guó)人民銀行

東營(yíng)市分行

對(duì)東營(yíng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：