東方集團(tuán)（600811）被立案，股民索賠可期

熱點(diǎn) 2025年03月21日 10:20 39 admin

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　　2025年3月17日，東方集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱：東方集團(tuán)，代碼：600811）發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰事先告知書(shū)的公告》。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，2020年至2023年，東方集團(tuán)出于維持農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場(chǎng)占有率、滿足融資需求以及業(yè)績(jī)考核等目的，通過(guò)人為增加業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或虛構(gòu)業(yè)務(wù)鏈條等方式，長(zhǎng)期開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品融資性貿(mào)易和空轉(zhuǎn)循環(huán)貿(mào)易。上述虛假銷(xiāo)售業(yè)務(wù)導(dǎo)致東方集團(tuán) 2020 年至 2023 年年度報(bào)告分別虛增營(yíng)業(yè)收入3，896，546，638.75元、4，865，498，090.36元、6，542，641，212.14元、824，804，130.07元，占各期對(duì)外披露營(yíng)業(yè)收入（更正前，下同）的25.20%、32.05%、50.44%、13.56%，分別虛增營(yíng)業(yè)成本3，875，480，343.50元、4，844，256，749.59元、 6，530，267，411.95元、823，740，728.14元，占各期對(duì)外披露營(yíng)業(yè)成本的23.74%、29.57%、45.43%、11.45%。東方集團(tuán)2020至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。

　　2024年2月，東方集團(tuán)披露《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》，對(duì)2020年至2022年的半年度、年度以及2023年一季度、半年度和前三季度的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更正調(diào)整。

　　故中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)東方集團(tuán)、張宏偉及相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并各處以罰款。

　　之前，2024年6月22日，東方集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)的公告》。2024年6月22日，東方集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于收到黑龍江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)黑龍江證監(jiān)局查明，2022年?yáng)|方集團(tuán)與黑龍江小康龍江供應(yīng)鏈管理有限公司發(fā)生采購(gòu)交易3.59億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.85%，小康供應(yīng)鏈為東方集團(tuán)關(guān)聯(lián)法人，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司未按規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及信息披露義務(wù)。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于東方集團(tuán)涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)預(yù)處罰，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)東方集團(tuán)的證券投資者展開(kāi)訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。（宋一欣律師專欄）

　　宋一欣律師認(rèn)為，東方集團(tuán)案的索賠條件為：2021年4月30日到2024年6月21日間買(mǎi)入東方集團(tuán)股票或債券等證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行產(chǎn)品，并在2024年6月22日及之后賣(mài)出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。（東方集團(tuán)維權(quán)入口）

　　★（律師對(duì)本案的提示與說(shuō)明）

　　1．上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買(mǎi)賣(mài)建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

　　2．以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3．在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序（包括重整、預(yù)重整或清算），則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4．投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開(kāi)戶信息確認(rèn)單》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。（3）從首次買(mǎi)入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。

　　（本文由上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、金融市場(chǎng)的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過(guò)法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊(cè)》、《股市維權(quán)》、《中國(guó)證券民事賠償案件司法裁判文書(shū)匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書(shū)籍。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101199210628065）