私募新規(guī)即將落地，家辦如何合規(guī)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)研討會(huì)

熱點(diǎn) 2024年07月19日 16:20 41 admin

2024年4月28日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（下稱“《運(yùn)作指引》”），自2024年8月1日起施行。

《運(yùn)作指引》重點(diǎn)規(guī)范私募證券投資基金募集、投資、運(yùn)作管理等環(huán)節(jié)并明確了若干底線要求，進(jìn)一步完善了私募證券投資基金的運(yùn)作規(guī)則體系。

7月17日下午，和訊巴倫財(cái)富研究院組織十余家北京地區(qū)具有代表性的家族辦公室業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人齊聚一堂，共同探討：私募新規(guī)下的私募證券基金業(yè)務(wù)該如何開(kāi)展。參會(huì)嘉賓積極溝通，熱烈討論，拓展新形勢(shì)下的業(yè)務(wù)新模式。

和訊財(cái)富首席顧問(wèn)、川谷金融科技創(chuàng)始人、川寶投資董事長(zhǎng)孫嘉帶頭分享，他從2013年起開(kāi)始從事私募相關(guān)工作，至今十余年，在這期間，私募基金行業(yè)不斷發(fā)展壯大，監(jiān)管部門(mén)對(duì)行業(yè)的監(jiān)管從無(wú)到有，并不斷完善。

目前財(cái)富管理行業(yè)已經(jīng)進(jìn)入新紀(jì)元，私募證券行業(yè)的監(jiān)管更加規(guī)范與嚴(yán)格，和訊巴倫財(cái)富研究院依托和訊財(cái)經(jīng)的強(qiáng)有力支持，打造買方家辦聯(lián)盟，以家辦業(yè)務(wù)為核心，希望能夠形成高效優(yōu)質(zhì)的聯(lián)盟體系，為客戶實(shí)現(xiàn)一站式大財(cái)富管理。

此外，孫嘉對(duì)《運(yùn)作指引》的逐條解讀，指出在未來(lái)，私募募集要求更高、投資運(yùn)作行為更加、受托管理職責(zé)更加明晰，在保護(hù)投資者的同時(shí)，有利于行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。

至信家辦合伙人孫浩先生表示，新規(guī)實(shí)施以后，家辦給客戶直接展示私募證券產(chǎn)品業(yè)績(jī)的合規(guī)性存在問(wèn)題，可以嘗試與基金銷售機(jī)構(gòu)合作的模式。

新晉基金經(jīng)理伊陸有10年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，他表示新規(guī)實(shí)施以后，對(duì)小型私募及小型代銷機(jī)構(gòu)的沖擊將會(huì)很大。

九州君策家族辦公室創(chuàng)始合伙人兼市場(chǎng)總監(jiān)麻杰山表示，家族產(chǎn)業(yè)基金、家族信托都有資產(chǎn)配置需求，私募二級(jí)產(chǎn)品是很好的投資標(biāo)的，專業(yè)的代銷機(jī)構(gòu)是很好的合作對(duì)接。

藝昕家辦負(fù)責(zé)人張海建有11年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，她認(rèn)為家辦的目標(biāo)客戶是高凈值人群，解決資產(chǎn)增值與傳承的需求。但是因?yàn)榕普眨枰蛯I(yè)的機(jī)構(gòu)合作。

瑞景家辦負(fù)責(zé)人李敬景有12年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，她表示從全球范圍看，家辦是客戶的投資顧問(wèn)，站在客戶角度解決問(wèn)題，完全做甲方顧問(wèn)是家辦業(yè)務(wù)的初衷。

獨(dú)立理財(cái)師閔鏑擁有18年投資經(jīng)驗(yàn)，他表示，相比公募基金，私募證券產(chǎn)品能夠投資衍生品，投資策略更加靈活，有一批忠實(shí)的投資者。新規(guī)以后，客戶投資私募產(chǎn)品的安全性有所提高。

華實(shí)禾岸家辦張蓓表示，新規(guī)實(shí)施以后，對(duì)家辦開(kāi)展業(yè)務(wù)有影響，通過(guò)會(huì)議的交流，有助于后續(xù)業(yè)務(wù)的推進(jìn)。

信予萊希理財(cái)事務(wù)所合伙人聶旭東表示，私募新規(guī)是2018年《資管新規(guī)》的配套政策，體現(xiàn)監(jiān)管政策的一致性與延續(xù)性。和訊巴倫財(cái)富研究院為家辦和獨(dú)立理財(cái)師提供了投研、宣傳、交流的平臺(tái)，大家平時(shí)及時(shí)溝通，有效開(kāi)展業(yè)務(wù)。