對債市違法違規(guī)行為零容忍，央行對3家機(jī)構(gòu)開罰單

熱點(diǎn) 2024年12月30日 21:20 44 admin

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　　均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。

　　維護(hù)債市秩序，3家機(jī)構(gòu)被行政處罰。

　　12月30日，央行公布多條行政處罰公告，涉及上海東亞期貨有限公司、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司。

　　其中，上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被給予警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。

　　接近央行人士表示，近期，人民銀行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。

　　具體來看，湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被給予警告，罰款1310萬元。

　　天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被給予警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。

　　與此同時，吳某敏（時任上海東亞期貨有限公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、固收業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)人）；金某凡（時任上海東亞期貨有限公司資產(chǎn)管理部固收項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人）；唐某（時任上海東亞期貨有限公司董事長、總經(jīng)理）；姜某（時任天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司董事、副總經(jīng)理）；吳某平（時任天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理）；向某建（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長）；劉某（時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長）等人，被給予警告或處以罰款。

　　近兩年，債券市場總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易。

　　“今年以來，人民銀行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機(jī)制。對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。人民銀行將繼續(xù)秉持市場化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時對市場違法違規(guī)行為‘零容忍’，堅(jiān)決維護(hù)市場秩序，促進(jìn)債券市場高質(zhì)量發(fā)展。”上述接近央行人士強(qiáng)調(diào)。

標(biāo)簽：債市